澳大利亚币安衍生品公司因客户分类不当被罚690万美元
澳大利亚联邦法院裁定,Oztures Trading Pty Ltd(以“币安澳大利亚衍生品”名义运营)因承认将超过85%的本地客户群体错误分类,需支付1000万澳元(约合690万美元)的罚款。该事件发生于2022年7月至2023年4月期间,共有524名零售投资者被视作专业客户,在缺乏相应法律保护的情况下接触了高风险的加密货币衍生品。
据澳大利亚证券与投资委员会披露,这部分客户累计产生866万美元的交易损失,并额外支付了389万美元相关费用。币安在向法院提交的事实陈述中承认多项合规缺失,包括未向零售客户提供产品披露声明、未建立目标市场评估机制,以及未根据适用法规维持内部争议解决系统。
客户审核机制缺陷成判决关键
法院指出最严重的违规行为之一,是其存在缺陷的评估系统允许申请者无限次重复参与多项选择题测试,直至获得被归类为“专业投资者”所需的分数。法官同时命令币安承担澳大利亚证券与投资委员会的部分法律费用。
此次处罚附加于该子公司2023年在监管机构监督下已向受影响客户支付的约1310万美元赔偿金。澳大利亚证券与投资委员会主席强调,本案并非单纯的技术性违规,而是直接导致本不应接触此类产品的投资者承受数百万美元损失。其同时警示所有拟在澳大利亚运营的金融服务机构,包括提供加密资产相关服务的平台,必须从开展业务首日起严格遵守当地法律。

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