• 全部
  • 产业
  • Web 3.0
  • DAO
  • DeFi
  • 符文
  • 空投再质押
  • 以太坊
  • Meme
  • 比特币L2
  • 以太坊L2
  • 研报
  • 头条
  • 投资

免责声明:内容不构成买卖依据,投资有风险,入市需谨慎!

币安澳洲因衍生品投资致损,遭罚690万澳元

2026-03-27 23:34:02
收藏

澳大利亚联邦法院对币澳衍生品公司处以千万罚金

因交易所承认在缺乏必要消费者保护措施的情况下,向524名零售投资者开放高风险加密衍生品交易,澳大利亚联邦法院已责令以"币安澳大利亚衍生品"名义运营的Oztures Trading Pty Ltd支付1000万澳元(约合690万美元)的罚款。

据监管机构公告,该错误分类事件发生于2022年7月至2023年4月期间。币安承认在客户准入环节存在漏洞,允许零售客户通过多选题测试的无限制重复尝试直至获得合格分数,从而被认定为专业投资者。

被错误分类的客户群体累计产生866万澳元(约600万美元)交易亏损,并支付389万澳元(267万美元)交易费用。在524名误分类客户中:460人被错误认定为满足专业投资者测试标准,33人误判符合个人财富测试要求,26人被划为专业投资者,4家被列为关联机构,另有1家被误判符合大型企业测试标准。

监管机构指出典型案例:币安仅依据用户自称"豁免公共机构"的陈述即将其认定为专业投资者,未进行充分核查。

监管机构主席在声明中表示:"币安未能建立基本合规审查机制,错误批准了数百份复杂批发投资产品的申请。其制度缺陷导致超过85%的澳大利亚客户暴露于本不应接触的高风险产品中,且缺乏关键消费者保护措施,造成零售投资者数百万损失。"

法官同时责令币安承担监管机构的调查费用。此次罚款之外,该公司已于2023年向受影响客户支付约1310万澳元赔偿金。

免责声明:

本网站、超链接、相关应用程序、论坛、博客等媒体账户以及其他平台和用户发布的所有内容均来源于第三方平台及平台用户。百亿财经对于网站及其内容不作任何类型的保证,网站所有区块链相关数据以及其他内容资料仅供用户学习及研究之用,不构成任何投资、法律等其他领域的建议和依据。百亿财经用户以及其他第三方平台在本网站发布的任何内容均由其个人负责,与百亿财经无关。百亿财经不对任何因使用本网站信息而导致的任何损失负责。您需谨慎使用相关数据及内容,并自行承担所带来的一切风险。强烈建议您独自对内容进行研究、审查、分析和验证。

展开阅读全文
更多新闻
自选
我的自选
查看全部
市值 价格 24h%