关键要点
库币美国用户规模
CFTC罚款数额较低的原因
联邦法院已批准一项CFTC和解协议,永久禁止库币运营实体Peken Global Limited向美国客户提供服务,除非其获得外国交易所注册资格。
该和解要求库币支付50万美元民事罚款,以了结CFTC的执法程序。
此次行动源于库币于2025年1月认罪,并引发了总计近2.97亿美元的罚款和资产没收。
该平台曾服务约150万美国客户,并从美国交易者处收取不低于1.845亿美元的交易费用。
此次执法命令将库币暂时退出美国市场转变为对其美国业务的无限期禁止。
在司法机构批准与商品期货交易委员会的和解后,库币背后的公司实体Peken Global Limited已被永久禁止向美国客户提供服务。
该司法命令于2026年3月31日在纽约南区正式录入。协议要求Peken支付50万美元的民事罚款。
根据和解条款,库币被禁止向美国居民提供平台访问权限,除非该交易所通过CFTC注册为外国交易所。截至目前,尚未进行此类注册。
该裁决将原本计划至少两年的暂时退出美国市场,转变为无限期的排除。库币在美国的业务已被彻底清除。
CFTC的这项执法程序独立于此前已完结的平行刑事起诉。2025年1月,库币对无牌资金传输业务的指控表示认罪。该刑事案件产生了近2.97亿美元的罚款和资产没收。
CFTC最初于2024年3月对Peken Global及另外三家与库币相关的公司实体提起诉讼。监管机构指控该平台在非法为美国居民提供交易渠道的同时,运营着一个未注册的离岸交易所。
执法官员称,库币在未获得适当CFTC注册的情况下,处理了商品期货合约、掉期协议和杠杆交易产品的订单。
监管机构进一步指控该交易所实施的了解客户协议存在不足,基本上未能有效阻止美国客户使用其交易服务。
库币美国用户规模
库币拥有约150万美国用户的注册账户。根据司法部的调查结果,该平台从美国客户处获得的交易费用不低于1.845亿美元。CFTC估算来自美国用户的交易费用收入约为1.1亿美元。
库币于2023年8月首次实施了解客户验证协议。值得注意的是,这些要求并未追溯适用于已有的用户账户,这成为了后续监管执法程序中的一个关键因素。
CFTC罚款数额较低的原因
与刑事案件的解决金额相比,50万美元的民事罚款数额不大。CFTC表示,其决定不追缴利润,原因是Peken在整个过程中持合作态度,并且司法部刑事起诉已要求其承担了巨额资产没收。
法院驳回了对三家相关公司实体:Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.和Flashdot Limited的其余指控。
库币自称是“人民的交易所”。该组织在塞舌尔、开曼群岛和新加坡均设有公司结构。根据CoinMarketCap数据,它目前仍是全球最大的现货加密货币交易所之一,日交易额达17亿美元。

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