法院对库币运营商下达了何种指令?
美国一家联邦法院已下令加密货币交易所库币的运营商Peken Global Limited永久禁止美国用户访问其平台,除非该公司以外国交易所身份向商品期货交易委员会注册。这份由纽约南区联邦地区法院发布的同意令,还对这家注册于特克斯和凯科斯群岛的实体处以50万美元的民事罚款。该裁决源于美国商品期货交易委员会于2024年3月对Peken Global及其关联实体提起的诉讼。监管机构指控这些公司在未获许可的情况下运营数字资产衍生品交易所,未能注册为期货经纪商,且未实施充分的客户身份识别程序。最新指令永久禁止Peken Global未来再犯与这些指控相关的违规行为,从而结束了监管机构此案的关键部分。
为何美国商品期货交易委员会放弃了追缴非法所得?
尽管美国商品期货交易委员会最初寻求更广泛的财务处罚,包括追缴非法所得和实施交易禁令,但最终命令并未包含追缴款项。该机构指出,Peken Global在调查及相关法律程序中的合作是减轻处罚范围的一个因素。此决定也与一项平行的刑事案件有关。Peken Global此前已承认其运营未获许可的资金转账业务,这包括了没收令和巨额经济处罚。这种重叠减少了对民事案件进行额外财务追偿的需要。法院还驳回了多项诉讼请求,包括针对Mek Global、PhoenixFin和Flashdot的所有指控,以及对Peken Global自身的多项指控。
投资者启示
监管执法的趋势正转向协商解决,其中合作态度及并行的刑事处罚能减轻民事风险。对于交易所而言,遵守属地监管规定正变得不容商议,尤其是在美国市场。
这与库币全面退出美国市场有何关联?
此次同意令紧随2025年1月与美国司法部达成的另一项和解协议。Peken Global当时承认运营未获许可的资金转账业务。该协议包括1.129亿美元的刑事罚款和1.845亿美元的资产没收。作为协议的一部分,库币同意至少两年内退出美国市场,实质上从全球最大的加密货币市场之一撤出。检方曾指控该交易所处理了超过50亿美元的可疑或非法活动流入资金以及逾40亿美元的流出资金,并指出其在反洗钱控制和合规体系方面存在缺失。
这对全球加密货币交易所意味着什么?
此案凸显了在未适当注册的情况下为美国用户服务的离岸交易所持续面临的压力。监管机构正日益加强民事与刑事行动的协调以强制合规,限制了平台在没有明确许可框架下跨司法管辖区运营的能力。

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