前FTX工程主管尼沙德·辛格将支付370万美元,以了结其与美国商品监管机构就其涉嫌在加密货币交易所倒闭及用户资金挪用案中所扮演角色的指控。美国商品期货交易委员会周三声明称,根据补充同意令,辛格需缴纳370万美元的非法所得款项,并被处以五年市场交易禁令和八年注册禁令,这意味着他将无法获得在该行业运营的许可证。
监管决议体现合作价值
声明补充道:"初始同意令与补充同意令共同解决了CFTC对辛格采取的执法行动。"2022年11月FTX的破产对加密货币行业造成巨大冲击,不仅抹去数十亿美元的市场流动性,击溃用户信心,更促使监管机构指控其管理层存在欺诈行为。CFTC执法主任戴维·米勒表示目前暂不追加赔偿或民事罚款,指出当前处罚已体现辛格与当局的合作态度。
违法行为与责任认定
米勒强调:"被告作为前FTX工程主管,参与并协助了严重违反《商品交易法》及CFTC法规的行为,同意令正反映了这些违规行为的严重性。"
"但此次决议也表明委员会对调查工作中提供实质性协助者给予奖励与激励的承诺,"他补充道。据彭博社报道,辛格的代理律师表示当事人对此次事件终结感到欣慰,并称"很高兴CFTC认可了委托人在相关行为中的有限参与及其广泛的合作"。
多方指控与最终处置
CFTC指控辛格个人挪用数百万美元资产,并于2023年2月对其提出两项罪名:挪用资金欺诈以及协助教唆前FTX首席执行官萨姆·班克曼-弗里德实施欺诈。2023年4月,辛格签署同意令,承认指控责任并同意配合委员会调查。监管机构最初寻求包括赔偿、民事罚款及永久交易注册禁令在内的多项处罚。
在2023年2月美国证券交易委员会提起的另一项独立诉讼中,辛格被控违反证券法挪用客户资金并实施欺诈。该案于去年12月达成和解,辛格被处以八年行业禁入。FTX崩盘后,美国检察官还以欺诈和违反竞选融资法规等罪名起诉辛格及其四名同事。若罪名成立他将面临数十年监禁,但在出庭指证班克曼-弗里德并与检方合作后,最终被判已服刑期及三年监督释放。

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