泰国证券交易委员会计划加强对加密货币企业资金来源的监管。该机构将把大股东背后的“实际资金提供者”也纳入监管审批范围,旨在阻断洗钱和非法资金流入。
监管范围扩大
泰国证交会于10日公布了扩大对加密货币运营商审批要求的方案。此方案的核心内容是,即使仅为大股东提供资金或财务支持的人士,也将被视为实际股东,需获得监管机构批准。这不仅包括直接持股,还广泛涵盖了通过股份收购或间接出资施加影响力的情形。
监管当局解释称,此举旨在阻断隐藏于匿名性背后的资金流,并确认运营资金是否为合法来源。泰国证交会认为,若业务中涉及与非法活动相关的资金,不仅会带来法律风险,也可能损害其可信度与声誉。
关注重点转移
值得注意的是,此次措施的重点从关注“实际持股”转向优先审查“资金提供者”。通过担保、合约架构、各类投资工具等方式支持大股东的行为,都将受到规制。但如政府部委或公共机构等已受监管的国家相关实体,将仅以机构为单位进行审查,而非审视其个别所有权结构。
亚洲监管趋严
泰国的这一举措与亚洲整体监管收紧的趋势相呼应。在韩国,亦在探讨将虚拟资产交易所大股东持股比例限制在20%的方案,显示出各地区监管机构正加强对加密货币产业资金来源与治理结构的审查。
泰国政府近期以打击“灰色资金”为由,着手阻断现金及数字市场的洗钱渠道。此前有报道称,当地加密货币平台在当局反洗钱审查过程中已冻结上万个账户。此次新规被视为在更前端过滤资金流入的信号。
后续影响
公开意见征集将持续至本月22日。若泰国证交会的此项措施得以实施,预计加密货币企业将不仅需要提交商业计划,还必须更透明地证明其投资者与资金提供者的背景。

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