监管机构称多家平台涉嫌违规提供投资服务
菲律宾证券交易委员会近期针对七家未经授权开展业务的在线交易平台发布新一轮公众投资警示。该机构在声明中指出,经核查发现这些平台在未遵守当地证券法律、亦未获得加密资产服务提供商许可的情况下,向公众提供投资机会。
被点名的交易平台
监管机构特别呼吁民众切勿向dYdX、Aevo、gTrade、Pacifica、Orderly、Deriv及Ostium等平台进行投资。调查显示,上述实体均未在委员会完成注册登记,也未取得面向公众招揽投资的合法批准。
加密资产服务许可框架要求
根据菲律宾加密资产服务提供商监管框架,从事数字资产交易、托管及相关服务的机构必须取得相应许可证。该框架旨在规范加密货币行业,要求服务菲律宾用户的企业满足资本金要求、运营透明度标准及消费者保护措施,从而防范欺诈行为并降低投资者风险。
推广者将承担法律责任
监管机构同时警示,在菲律宾境内推广或宣传此类平台的人员可能面临法律制裁。依据《证券监管法》相关条款,违规者最高可面临500万比索罚款、21年有期徒刑或两者并处的严厉处罚。此项警示不仅适用于平台运营方,也涵盖为其进行营销推广的各类人员。
监管措施持续升级
监管机构已从发布警示逐步转向实施直接访问限制。近期针对多家未持牌加密货币企业的整顿行动中,监管方已对部分境外平台采取技术封锁措施。此前某全球交易平台因未能按时完成合规整改,其应用程序已被要求从本国应用商店下架。
监管范围正在持续扩大。去年八月,监管机构已将包括多家国际交易所在内的十家新增平台列入警示名单,主要缘于这些平台同样存在未注册运营的问题。

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