美国商品期货交易委员会经内部调查后拟撤销对Gemini的500万美元罚款_新闻

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美国商品期货交易委员会经内部调查后拟撤销对Gemini的500万美元罚款

2026-05-28 17:44:34

核心要点

联邦监管机构请求撤销此前对加密货币交易所Gemini作出的500万美元民事罚款和解协议。内部审查发现，原始案件中存在重大证据问题，导致监管立场发生转变。目前，美国商品期货交易委员会（CFTC）与Gemini已共同向法院提出动议，请求撤销和解协议中的相关条款。据披露，案件中曾使用的举报人证词现已被监管机构认定为不可靠，且最初的执法行动未能满足更新后的合规标准。

联邦机构重新评估加密货币执法行动

美国商品期货交易委员会近日向联邦法官提出请求，要求撤销其此前针对Gemini信托公司已完成的执法行动中的大部分内容。这一罕见举措源于一次全面的内部审查，该审查发现了调查基础存在根本性缺陷。此进展引发了关于以往加密货币执法行动如何开展与评估的更深层次讨论。

监管机构与Gemini共同向美国纽约南区联邦地区法院提交法律文件，请求推翻2025年1月达成的部分和解条款，该和解原本要求Gemini支付500万美元罚款。机构现在承认，依据现行监管规范，当初提起诉讼并不适当。

该执法行动始于2022年6月，当时联邦监管机构指控Gemini向其提供了虚假信息。指控焦点集中在该公司2017年为在Cboe期货交易所进行比特币期货交易而进行的自我认证程序。此外，诉状还对借贷安排、费用返还及潜在的市场操纵风险提出了担忧。

Gemini在始终坚称清白的情况下，于2025年1月选择在诉讼前通过和解解决此事。该和解协议既包括经济制裁，也包含一项法院永久禁令，禁止该公司从事某些活动。然而，目前CFTC正请求法院废止该命令中面向未来的合规要求。

证据问题促使监管立场转变

监管机构对其调查程序、证据材料、起诉决策及诉讼策略进行了彻底审查。此次审查还考虑了近期多个政府部门确立的联邦加密货币监管框架。分析过后，官员们认定最初的起诉未能达到当前的执法标准。

审查发现，检察官过度依赖一名举报人的证词，而该证词存在严重的可信度问题。此外，监管机构承认，其执法目标——Gemini——实际上是起诉书中所述基础事件的受害者。官员们对现有证据是否足以支持指控表示严重怀疑。

审查还揭示了案件发展阶段的程序性失误。具体而言，监管机构披露，一位委员在就是否批准起诉进行投票前，并未获得其所要求查阅的材料。此外，机构律师采用的诉讼策略据称限制了Gemini获取对其进行充分辩护至关重要的证据。

法院须批准和解撤销

提交动议本身并不能单方面废止和解协议；任何此类救济都需要获得司法批准。监管机构和加密货币交易所均主张，维持执法已不再符合正当的监管目标。他们进一步表示，鉴于监管机构已重新评估此案，继续实施前瞻性的禁令措施将显失公平。

由于500万美元的罚款已支付给政府，这部分内容不在此次动议的撤销范围内。该动议主要集中于解除和解协议所施加的未来合规义务。主审法官现在必须评估监管机构立场的改变是否足以成为撤销这些前瞻性条款的理由。

此案对加密货币监管执法及协商和解的持久性具有重要影响。它表明政府政策的重新评估如何能够从根本上改变先前已最终确定的数字资产执法行动。然而，是否批准所请求的救济，最终决定权在于纽约南区的联邦法院。

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