日本监管机构对Moomoo证券实施三个月业务禁令_新闻

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日本监管机构对Moomoo证券实施三个月业务禁令

2026-06-19 23:02:31

要点概览

日本监管机构叫停Moomoo新开户业务

因违规问题，暂停新开户三个月

日本金融监管机构对Moomoo证券公司采取了重大监管措施，因该券商存在严重合规缺陷，对其处以三个月业务限制。处罚令禁止该券商在6月19日至9月18日期间招揽或接受新客户开户。此次执法行动加强了对在日本快速扩张的零售投资领域参与竞争的国际券商公司的审查力度。

监管机构调查后采取执法行动

日本金融厅同时对Moomoo证券公司发出了全面的业务改善令。监管机构要求该券商加强内部监督框架，并建立明确的管理问责体系。该公司必须在7月21日前向监管机构提交详细的整改方案。

此次执法行动是在证券交易监督委员会展开全面检查后进行的。调查人员认定，Moomoo在未建立充分合规基础设施和风险管理机制的情况下，激进扩张其服务范围。监管机构最终认定，这种做法不必要地将客户暴露于运营风险和违规行为之中。

Moomoo证券是富途控股的日本子公司，该公司是一家在纳斯达克上市的在线券商平台。该券商通过其移动交易应用在日本市场取得了显著的渗透率，该应用在日本下载量已超过200万次。该平台主要通过具有竞争力的美股交易佣金结构吸引用户。

税收优惠账户分类错误引发投资者保护问题

监管机构发现，Moomoo错误地将部分投资产品归类为符合日本NISA税收优惠投资框架的资格产品。这一错误分类涉及通过其数字平台提供的78只美国交易型开放式指数基金和交易型票据。因此，投资者在购买这些证券时，误以为能够享受实际上并不存在的税收优惠。

监管机构批评该公司在发现分类错误后反应不力。调查人员发现，Moomoo未主动联系受影响的账户持有人。其他缺陷还包括未能妥善恢复因错误交易而受到影响的年度缴款额度。

官员们还发现该券商对国内股票转移设置了不当限制。委员会报告称，Moomoo拒绝了部分客户将其日本股票持仓转移至其他券商平台的请求。这种做法实际上限制了客户自由转移其投资组合的能力。

反洗钱管控与数字安全缺陷加剧违规问题

日本金融厅还发现该公司存在重大反洗钱合规漏洞。调查人员发现，该券商未能对超过1500份在筛选过程中被拒绝或标记的账户申请进行必要审查。Moomoo错误地将其监控责任解释为仅适用于成功开设的账户。

监管机构指出，该券商允许可疑活动审查在不合理的时间范围内得不到解决。监管机构还发现，存在未按法律要求提交强制性可疑交易报告的情况。这些发现使Moomoo在其金融犯罪防范系统方面受到监管机构更严格的关注。

网络安全漏洞是执法行动的另一个关键部分。监管机构发现，高级管理层缺乏关键交易系统的全面文档。检查人员还发现，在关键基础设施组件中存在漏洞评估程序不足的问题，同时存在更广泛的治理缺陷。

此次执法行动反映出日本对数字金融服务和在线券商监管日益严格。监管机构已加大对那些追求快速市场扩张却未建立稳健合规框架的公司的执法力度。对Moomoo而言，此次暂停业务将其激进的增长轨迹转变为一项严峻的监管合规挑战。

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