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美国证交会拟对FTX与Alameda前高管实施最终制裁

2025-12-20 17:14:47
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美国证交会对FTX前高管提出最终和解协议

美国证券交易委员会已对阿拉米达研究公司前首席执行官卡罗琳·埃里森、FTX前首席技术官王 Gary 及FTX前联合首席工程师尼沙德·辛格提出最终和解协议。这三位高管均涉及2022年FTX交易有限公司及其关联对冲基金阿拉米达研究的倒闭事件。


监管指控与法院文件

2025年12月19日,美国证交会向纽约南区联邦地区法院提交了拟议判决书。监管机构指控称,2019年5月至2022年11月期间,FTX及其创始人山姆·班克曼-弗里德通过向投资者宣称该交易所是采用先进自动风险控制技术保障客户资金安全的加密资产交易平台,累计募集超过18亿美元资金。


阿拉米达获特殊待遇细节

根据证交会提交的法庭文件,FTX曾向投资者保证由班克曼-弗里德和王 Gary 共同持有的阿拉米达只是普通客户,未享受特殊待遇。但监管申诉书揭露,阿拉米达实际被豁免遵守风险控制规则,并通过FTX客户资金获得了近乎无限的信贷额度。

证交会指出,拨付给阿拉米达的资金被用于其交易活动、风险投资以及向班克曼-弗里德和其他高管(包括王 Gary 和辛格)提供贷款。监管机构进一步指控王 Gary 和辛格负责开发将客户资金转移至阿拉米达的软件代码,而埃里森则将这些资金用于交易操作。


高管认罪与处罚结果

根据证交会陈述,三名高管明确知晓班克曼-弗里德的运作,据称还指示将额外数亿美元客户资金转入阿拉米达。埃里森、王 Gary 和辛格均已同意永久禁止违反《1933年证券法》第17(a)条、《1934年证券交易法》第10(b)条及10b-5规则中的反欺诈条款。

在未否认监管指控的前提下,三位高管接受了为期五年的行为限制令。此外,埃里森同意十年内不得担任上市公司高管或董事,王 Gary 与辛格则分别接受八年任职限制。此前三人已对包括欺诈及共谋欺诈在内的多项刑事指控认罪。

在针对班克曼-弗里德的诉讼中,三位高管与法院配合,最终班克曼-弗里德因七项刑事罪名被判处25年监禁。作为该案关键证人,埃里森获刑两年并符合提前释放条件,王 Gary 与辛格仅获判已服刑期。


后续进展

最新消息显示,曾被视作班克曼-弗里德女友的卡罗琳·埃里森在服刑约11个月后,已于10月16日从丹伯里联邦惩教所转至社区监禁项目。由网络与新兴技术部门执法律师主导的这项拟议判决,标志着监管机构对FTX倒闭事件相关个人的民事诉讼程序告一段落。

另据披露,加州地区已对银门银行提起集体诉讼,邀请2019至2022年间通过FTX或阿拉米达账户存入法币的投资者参与。根据提交至加州南区联邦地区法院的和解文件,投资者需在2026年1月30日前提交索赔申请,该1000万美元和解案旨在厘清银门银行及其高管是否协助和教唆FTX实施欺诈行为。

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