美国商品期货交易委员会对Trevor Vernon提起1480万美元加密货币欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会(CFTC)已在北卡罗来纳州对Trevor Vernon及其公司Argent Capital Management提起联邦诉讼。监管机构指控Vernon运营了一个包含加密资产在内的商品池,通过该池骗取投资者1480万美元。根据法庭文件,该基金涉及股指期货合约、基于这些合约的期权以及各种加密货币交易。
CFTC指控范围
CFTC声称,Vernon在2022年3月至2026年2月期间,从至少60名投资者处募集资金,并自诩为成功的投资者,承诺提供稳定回报。然而,CFTC指出,投资者在实际交易中持续遭受重大亏损。监管机构表示,该操作涉及比特币和以太坊交易,并明确将这些资产归类为商品。作为美国衍生品及商品相关市场的主要监管机构,CFTC主张对此类案件拥有管辖权。
CFTC认为,Vernon向投资者发布的定期账户报表和月度业绩更新中包含虚假信息,掩盖了商品池中的重大亏损。根据诉讼内容,涉及加密货币以及指数期货和期权头寸的交易造成了超过860万美元的损失。监管机构称这些损失从未被如实披露,反而向投资者呈现了误导性的正面业绩数据。
庞氏骗局式的指控
CFTC进一步指控Vernon将约300万美元用于向现有投资者付款,监管机构认为这是一种掩盖亏损的手段,符合庞氏骗局的结构特征。此外,据称有13.6万美元被用于私人航空旅行,监管机构认定这些个人支出与合法投资活动无关。监管机构还指出,部分向投资者的付款来源于新注入的资金,从而掩盖了投资池的真实表现。
起诉书强调,Argent Capital Management未能完成联邦商品法要求的注册手续。CFTC还指控Vernon在1月份向监管机构作出的多项陈述存在虚假内容。该案件共提出七项指控,包括欺诈、未注册以及虚假陈述。
法院寻求的制裁措施
在法庭文件中,CFTC寻求永久禁止Vernon进行注册或交易。该机构还要求法院追缴违法所得、处以罚款,并向受骗投资者进行赔偿。此案是CFTC涉及加密货币相关操作中相对罕见的执法行动之一。在美国关于应由哪个机构以何种程度监管数字资产的争论持续之际,这起诉讼凸显了CFTC在监管加密货币领域发挥作用的立场。
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