8月18日电子证据：调查人员可从加密货币交易所获取哪些用户数据_新闻

免责声明：内容不构成买卖依据，投资有风险，入市需谨慎！

8月18日电子证据：调查人员可从加密货币交易所获取哪些用户数据

2026-08-20 00:21:53

2026年8月18日，一部欧盟法规将正式生效，三年来，该法规几乎只引起了专业律师事务所的关注。

关于刑事诉讼中电子证据的欧洲生产令与保存令的（EU）2023/1543号法规（简称“电子证据法规”），允许检察官直接联系另一成员国的服务提供商。在部分案件中，司法当局之间的司法协助途径将被取代。在德语加密货币相关报道中，该规则近期多以尖锐的形式出现：从周二起，调查人员无需绕道即可直接访问加密货币交易所的账户。这种说法经不起法规原文的推敲。法规第2条包含一项行业豁免条款，恰好适用于此处；而德国实施法案则包含另一项与税务局相关的限制。

本评估基于EUR-Lex上的法规文本以及gesetze-im-internet.de上的德国实施法案，两者均于2026年8月16日检索。

2026年8月18日的电子证据法规：当日生效的内容

该法规于2023年7月12日制定，并与（EU）2023/1544号指令同时通过。法规本身管辖生产令与保存令；指令则确保每个相关服务提供商在单一市场中都有一个可联系的联系点。三年的过渡期于2026年8月18日结束。

对于2026年2月18日已在欧盟活跃的服务提供商，指定至少一名接收人的截止日期也在同一天到期：即在欧盟境内设立一个机构或指定一名法定代表，以便向其送达命令。未指定者将面临罚款程序。

在此，途径与权限的区别至关重要。调查人员实质上可以做什么，仍然遵循签发国的刑事诉讼法。新的变化在于途径：法国检察官不再需要经过德国法院，就能获取位于德国的服务提供商所持有的数据。

生产令与保存令：法规的两种工具

该法规规定了两种命令，它们常被一并提及，但实现的功能不同。欧洲生产令要求接收人将指定的已存储数据传输给签发机关。欧洲保存令的要求较低，且在实践中常作为第一步：服务提供商必须保留现有数据，防止其被删除，以便日后依据其他法律依据提出请求。在此过程中，客户的账户不受影响。

这两种命令均在具体的刑事诉讼程序中签发。当局对全体客户群进行推测性的大规模筛查，不在该法规的覆盖范围内。

为何取消司法协助途径才是真正的核心

两个成员国之间的司法协助通常需要数月时间。鉴于数据在服务提供商的保留期后几周内就会被删除，调查因此会陷入困境。捷径的代价是：部分情况下，数据所在国的司法控制被取消。

第2条第3款：金融服务行业豁免

对于通过服务提供商持有加密货币的每个人而言，关键条款出现在定义中。第2条第3款将服务提供商定义为提供特定类别服务的任何人，并且明确注明“不包括2006/123/EC指令第2条第2款(b)点所指的金融服务”。

该豁免将整个行业排除在适用范围之外。所指的条款中，2006/123/EC号服务指令排除了银行、信贷、保险、证券和支付服务，而电子证据法规沿用了该清单。

对于一家获得MiCA授权的加密货币交易所而言，其影响无法一概而论。该引用指向一份2006年的清单，其中自然不包含加密资产服务。因此，服务提供商是否属于豁免范围，需要根据具体情况判断；专门从事加密货币法律事务的Winheller律师事务所也在其分析中认为，有必要进行逐案评估。

在实践中，这意味着两点。交易、托管和支付处理倾向于适用豁免，因为它们与经典金融服务最为接近。与金融业务无关的辅助功能则可能被涵盖，例如集成的聊天功能、用户论坛或文档存储。豁免是针对具体服务而非公司标识的。因此，获得欧洲授权的受监管服务提供商并不会自动被排除在法规之外。

该法规进行分级筛选：数据类别越敏感，条件设置就越细致。

用户数据、流量数据和内容数据：三类数据，三重门槛

如果服务提供商属于适用范围，则数据类别决定了门槛的高低。用户数据是账户的主数据：姓名、地址、注册信息以及识别用户所需的其他信息。无论犯罪严重程度如何，均可因任何刑事犯罪而请求这些数据。对于负有反洗钱义务的服务提供商而言，这些正是开户时产生的数据。流量数据描述谁与谁在何时进行了通信，但不透露内容。内容数据则是内容本身。对于这两类数据，该法规要求，在签发国，该罪行依法应处以最高至少三年的监禁，或者属于法规中列出的特定犯罪类别。

因此，账户背后的身份是最容易获取的信息。超出此范围的信息，则需要一定严重程度的罪行。

十天与八小时：接收人的截止日期

根据生产令，接收人应在收到命令后最迟十天内，将所请求的数据直接传输给签发机关。在经证实的紧急情况下，截止日期缩短至八小时。保存令应立即执行。

八小时意味着服务提供商需要全天候待命。作为客户，你需要注意以下关键点：从命令下达到数据传输，可能只有几个小时的时间。法规未规定提前通知，且在调查进行期间，对当事人的通知可能会被推迟。

EBewMG与联邦司法局：德国如何实施该法规

德国通过其2026年3月颁布的《欧洲电子证据生产与保存令法》（简称EBewMG）来实施该指令。其中关于指定接收人的第二部分自2026年3月13日起适用；其余条款将于2026年8月18日生效。

这一法律地位的新颖性体现在全文的一个细节中。在2026年8月16日于gesetze-im-internet.de检索时，第7至第17条（即包含程序的整个第三部分）以及第19条仍带有“未来生效”的注释。从周二起适用的程序法，在之前周日时尚未被正式指定为生效法律。

主管机构是联邦司法局。作为中央机关，它监督服务提供商的义务，并可将违规行为作为行政违法行为进行处罚；EBewMG第18条包含了罚款清单。EBewMG第2条第2款明确指出，德国调查机关对国内服务提供商的权限不受影响。因此，纯国内事务变化不大；其目的是跨境案件。

税务局与税务刑事诉讼：为何普通税务程序被排除在外

第二个常见的混淆涉及税务管理。EBewMG确实引入了税务机关，但仅限于一个非常狭窄的角色：当他们独立进行税务刑事诉讼时。在此情况下，税务局扮演的是起诉机关的角色，而刑事诉讼法长期以来已为此规定了自身的权限。

在普通税务程序（即审查您的纳税申报表）中，不会产生新的通用调查权。任何担心您的税务专员能从周二起调取在爱尔兰或马耳他交易所的交易历史的人，都是混淆了两种程序。仍然需要存在对刑事犯罪的初步怀疑。

一项行业豁免条款将某个部分完全排除在适用范围之外，而不仅仅是区别对待。

DAC8与电子证据：两条经常被混淆的途径

自2026年1月1日起，加密资产服务提供商根据DAC8和德国《加密资产税收透明度法》承担了新的报告和尽职调查义务。两者都涉及加密货币、数据和管理机构；然而，其机制运行方向相反。

DAC8是一条自动报告途径：服务提供商主动、定期、无需触发条件、无需怀疑地报告，税务管理部门之间会相互交换数据。电子证据则是一条基于触发的检索途径：只要没有机关在具体刑事诉讼中提出请求，就不会发生任何事情。

对于您自己的记录而言，这意味着8月18日不会改变您的记录义务。任何使用常见税务与投资组合工具来整理进出账的人，不会比之前受到该法规更多的直接影响。

自托管与软件钱包：为何没有接收人

该法规针对的是服务提供商，并假设有人为您存储数据，且可以对其送达命令。对于您自己持有私钥的钱包，则缺少这个接收人：没有公司的账户数据，没有注册信息，也没有服务提供商可以移交的历史记录。

这种观察有时会被过度解读。自托管并不能使资产免于调查。公共区块链上的交易对所有人可见，而地址与个人之间的关联通常恰恰是在涉及服务提供商的地方产生的：例如在购买或出售欧元时。变化的是您的数据集中存放的位置数量。技术差异在软件钱包比较中有详细说明。

本评估的局限性：文本无法记录的内容

仍有三个问题尚未明确。首先，无法确定哪些具体的加密货币服务提供商依赖行业豁免，哪些已指定了接收人。在研究时，未能找到公开的接收人清单；从外部无法逐一回答每个服务提供商的问题。

其次，关于加密资产服务是否属于服务指令意义上的金融服务，据目前所知，尚无判例。本评估基于法规措辞和专家文献，未来可能会发生变化。

第三，本文有意未提及可能的罚款金额：EBewMG第18条包含罚款清单，但无法从主要来源确定可靠的金额。

将电子证据法规置于背景中：需要记住的要点

2026年8月18日缩短了一条行政途径。它并未创造访问您账户的新权限，也未将税务局变成调查机关。以下三个步骤可帮助您理清自身资产的情况。

检查您的服务提供商在金融业务之外还运营哪些服务。交易、托管和支付处理倾向于适用第2条第3款下的行业豁免；而集成的聊天功能或文档存储则不适用。获得欧洲授权的服务提供商列表可在受监管加密货币交易所比较中找到。

区分报告途径。无需触发即自动提交给税务管理部门的信息由DAC8管辖。如果您已经维护了交易历史，8月18日不会改变这一点；合适的工具可在加密货币税务工具比较中找到。

根据您的安全需求决定托管方式。对于自托管资产，没有命令的接收人，但您需独自承担密钥风险。设备概览：硬件钱包比较。

哪些服务提供商的截止日期当前正在产生真正的行动压力，详见加密货币交易所截止日期概览。进一步阅读的主要来源：EUR-Lex上的法规文本以及gesetze-im-internet.de上的EBewMG。

免责声明：

本网站、超链接、相关应用程序、论坛、博客等媒体账户以及其他平台和用户发布的所有内容均来源于第三方平台及平台用户。百亿财经对于网站及其内容不作任何类型的保证，网站所有区块链相关数据以及其他内容资料仅供用户学习及研究之用，不构成任何投资、法律等其他领域的建议和依据。百亿财经用户以及其他第三方平台在本网站发布的任何内容均由其个人负责，与百亿财经无关。百亿财经不对任何因使用本网站信息而导致的任何损失负责。您需谨慎使用相关数据及内容，并自行承担所带来的一切风险。强烈建议您独自对内容进行研究、审查、分析和验证。

展开阅读全文