美国证券交易委员会发布关于加密资产证券托管的新规
美国证券交易委员会交易与市场部门针对为客户账户保管加密资产证券的经纪交易商发布了政策声明。该声明明确了《证券交易法》第15c3-3(b)(1)条款对加密资产证券的适用标准,同时为保护客户资产制定了经纪交易商的运营规范。
合规框架核心要求
委员会表示,若经纪交易商满足以下条件,将不反对其被认定为实际持有或控制客户账户中的加密资产证券:
1. 对加密资产证券具有直接访问权限和转移控制权
2. 建立并实施书面政策与流程,用于评估记录资产所用的分布式账本技术及网络风险
3. 在存在重大技术缺陷或运营风险时停止持有相关资产
4. 执行内部管控与安全措施,防止私钥被盗或泄露
5. 制定应对系统性故障、51%攻击、区块链分叉及破产等危机的应急预案
监管目标与意义
证券交易委员会强调,通过落实这些要求可为客户资产的实体保管与控制建立基础保障标准,推动行业形成统一规范。

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