美国证券交易委员会提议针对过户代理人的区块链与代币化规则_新闻

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美国证券交易委员会提议针对过户代理人的区块链与代币化规则

2026-09-02 15:11:54

加密货币监管与代币化新闻

美国证券交易委员会（SEC）已提出一项对其转让代理规则的全面更新，这些规则自1970年代末以来从未进行过实质性修改。

该提案于9月1日公布，涉及基于区块链的记录保存、代币化证券，以及自动化和人工智能在证券市场中的日益增长的作用。

转让代理是证券的记录保管人。他们维护所有权记录，并处理公司行为，如合并和股息分配。他们还在清算和结算过程中扮演核心角色。SEC表示，其现有框架是围绕纸质证书和手动记录保存构建的，已不再反映行业的运作方式。

现代化已有数十年历史的市场基础设施

SEC主席保罗·阿特金斯表示，该提案将使该机构的规则与现行实践保持一致。阿特金斯说：“这项提案将简化并现代化委员会的规则，以反映转让代理当前的流程和运营，包括在证券发行和股份转让中使用电子通信和区块链技术。”该机构表示，市场参与者正在积极寻求将原生区块链的转让代理引入美国市场，涵盖代币化基金管理模型和跨链互操作性。

这份421页的规则变更概述了扩大后的报告要求和新合规标准。其中包括关于证券限制性标记、第三方服务提供商的使用，以及网络安全和运营韧性的规定。与代币化证券、分布式账本技术和智能合约合作的转让代理将面临关于区块链数据完整性及代币化资产安全性的具体要求。采用人工智能或自动化流程的转让代理需要证明其具备适当的监督能力，并能准确反映系统能力。

行业已向区块链注册迈进

一些公司已经向基于区块链的证券基础设施迈进。Injective最近成为SEC注册的转让代理，从而获得了追踪代币化资产所有权的监管框架。Securitize和tZERO也是数字资产领域运营的注册转让代理。

即将在未来几周内离任的SEC委员海丝特·皮尔斯表示，她很高兴看到规则变更在她离任前取得进展。皮尔斯说：“我很高兴支持这项提案，虽然我无法在此协助，但我将在外部为委员会最终完成该规则而欢呼。”该提案的公众意见征询期将在其发布于《联邦公报》后的60天内截止。

转让代理提案是SEC推动更新其规则手册的更广泛举措的一部分。2026年5月，该机构曾提议允许公司转为半年度报告，简化申报人分类系统，并扩大对简化注册证券发行的准入。上周，SEC将一份关于投资顾问和基金托管规则的全面改革提案提交白宫审查，其中可能涉及公司如何为客户持有加密资产的变更。

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