澳大利亚为加密货币公司设定9月30日牌照截止日期_新闻

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澳大利亚为加密货币公司设定9月30日牌照截止日期

2026-09-03 17:26:45

澳大利亚金融监管机构向依赖临时执法豁免的加密货币企业发出最终警告

摘要：

9月30日是符合资格的加密货币公司申请所需金融牌照的最后期限。
自10月1日起，未获牌照且在ASIC豁免条件之外运营的企业可能面临民事和刑事处罚。
违反澳大利亚金融服务法律的企业，潜在罚款可达年营业额的10%。
自2025年更新指导方针以来，ASIC已收到超过45份数字资产牌照申请。
澳大利亚新的数字资产框架将于2027年4月9日正式生效，此前将经历十八个月的实施期。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于9月2日发布了最终警告，要求依赖临时执法豁免的加密货币企业做好准备。根据现行金融服务法律，符合条件的企业必须在9月30日之前提交牌照申请。ASIC表示，自10月1日起，未经授权使用相关服务的企业可能面临民事及刑事追责，潜在的罚款金额最高可达其年营业额的10%。

自2025年10月更新指导方针以来，ASIC已记录到超过45份与数字资产相关的牌照申请。这一数字较监管机构最初将截止日期延至6月时报告的约30份申请有所上升。

ASIC的加密货币截止期限涵盖多种牌照路径

该警告适用于提供被认定为现有法律下“金融产品”的数字资产产品或服务的企业。这并不意味着每一种加密货币或活动都自动需要相同的牌照。企业必须根据所提供的产品和服务，决定是提交新申请还是请求变更现有牌照。

对于需要澳大利亚市场牌照（AML）或清算与结算设施牌照的企业，则需满足不同的条件。这些企业必须在截止日期前以书面形式通知ASIC其申请意向，并完成预申请会议。

ASIC更新的《信息表第225号》提供了示例，展示了金融产品信息如何适用于数字资产、托管服务、包装代币（Wrapped Tokens）、质押安排以及稳定币。企业应评估每种产品所附带的权利，而不能仅依赖其技术描述。比特币及其他一些数字资产本身可能不被视为金融产品，但相关的服务、投资安排或衍生品仍可能落入牌照监管范围。

这一法律区分已引起澳大利亚法院的关注。此前有报道指出，高等法院以7比0的裁决认定，Block Earner的固定收益产品需要持有金融服务牌照。

ASIC的临时豁免将于10月1日结束

ASIC在2024年12月咨询行业后引入了这一全行业“不采取行动”立场。该豁免给予符合条件的企业时间，以审查更新后的指导方针并准备牌照申请。监管机构最初设定的截止日期为2026年6月30日，随后将其延长三个月，并将安排扩展至部分授权代表和中介结构。此次延期将牌照申请的截止日期调整至9月30日。

这种“不采取行动”立场并非牌照、法律豁免或对公司活动合规性的确认。它仅描述了ASIC在过渡期间无意追究执法行动的情况。如果企业未能满足其条件，将失去这种保护。从10月1日起，ASIC可能会调查那些看似未经授权提供受监管金融服务的企业。

关于高达年营业额10%的罚款警告描述的是可能的最高处罚上限，但这并不意味着每家未获牌照的企业都会自动处以该级别的罚款。法院将在考虑适用法律及每个案件的具体情况后才确定处罚力度。

澳大利亚2027年加密框架为独立体系

9月30日的截止期限涉及澳大利亚现行金融服务法律下已存在的义务，这与《2026年公司法修正案（数字资产框架）法案》是分开的。议会已于4月1日通过该立法，并于4月8日获得御准。根据ASIC的实施路线图，该法律将于2027年4月9日生效。

该法律为数字资产平台和代币化托管平台建立了专门规则。ASIC将对涵盖新类别的公司进行牌照发放和监督。在新框架开始后，现有的授权仍然有效。因此，某些企业可能需要先根据当前规则获取牌照，随后再变更这些牌照以涵盖2027年框架下的受监管活动。

ASIC计划在实施期间就标准进行咨询，并发布进一步的监管指导。随着新许可体系的成型，监管机构还将继续与公司行业团体举行会议。

加密企业必须决定是否申请或停止服务

依赖豁免的企业必须在9月30日之前确定其活动是否需要AFS牌照、市场牌照或清算与结算牌照。对自身地位不确定的企业可能需要根据其产品和服务、托管安排及客户协议寻求法律建议。

提交申请并不保证获批。申请人必须满足ASIC关于能力、财务资源、合规系统、风险管理和争议解决的要求。无法满足豁免条件的企业可能需要从10月1日起停止提供受影响的服务。如果在适用的截止日期前错过了申请时机，仅在准备申请期间运营并不能为企业提供保护。

ASIC的最新数据显示，已有超过40家企业进入许可流程。监管机构尚未公开这些申请人的身份，也未披露有多少申请涉及交易所、托管方、代币化提供商或其他服务。随着临时豁免期的结束，执法活动可能会变得更加清晰。虽然ASIC尚未宣布与截止期限相关的具体调查或起诉，但其已明确表示，不合规企业可能面临民事和刑事行动。

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