澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)要求数字资产企业于2026年9月30日前申请或变更金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC,即澳大利亚企业监管机构)已通知那些依赖其“不采取执法行动”立场的数字资产相关企业,必须在2026年9月30日之前申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照,或对现有牌照进行变更。
自10月1日起,未能满足该安排条件的企业可能因违反金融服务法律而面临民事和刑事处罚。ASIC表示,潜在的罚款金额可达企业年营业额的10%。
9月30日:ASIC“不采取执法行动”立场的截止日
随着数字资产行业部分机构正在评估其活动是否需要依据现行法律获得AFS牌照,监管机构的“不采取执法行动”立场提供了一段临时过渡期。这一立场保留了现有的牌照框架不变,而是明确了ASIC在过渡期间不会采取执法行动的具体情形。
如今,这一立场有了明确的截止日期。ASIC在9月7日发布的公告中强调,这是一个最终通牒,旨在敦促那些曾利用此豁免措施的企业提交新的牌照申请,或寻求对现有牌照进行变更。
对于仍依赖该立场的企业而言,当务之急是遵守当前的金融服务监管体系,而非等待澳大利亚量身定制的数字资产立法生效。若在9月30日后未能满足相关要求,这些企业将面临失去临时保护的风险。
延期三个月及更广泛的临时路径
ASIC最初将2026年6月30日设定为截止日期,随后将“不采取执法行动”立场延长了三个月至9月30日。在6月的公告中,监管机构还将临时覆盖范围扩大,包括涉及持牌公司的某些授权代表和中介安排。
此次延期为受影响的企业提供了更多时间,以便梳理其服务与牌照义务之间的对应关系,并选择合适的临时路径。但这仅仅是过渡窗口的延长,而非对规则的永久豁免。
ASIC在6月26日的更新中指出,修订后的安排是其应对数字资产企业监管环境变化的一部分。目前,监管机构已将9月30日设定为临时保护措施终止的节点,届时未满足规定条件的企业将不再受到庇护。
牌照申请数量从约30份增至45份以上
ASIC在2025年10月更新《信息简报225》(Information Sheet 225)后报告称,相关的数字资产牌照申请已超过45份。而在6月宣布9月延期时,申请数量约为30份。
数据显示,在延期窗口期内有新的申请提交,但ASIC并未说明所有受“不采取执法行动”立场潜在影响的企业均已提出申请。此外,总数也未揭示 individual 申请的结果。
《信息简报225》是ASIC关于现行澳大利亚金融服务法律如何适用于数字资产相关产品和服务的指导文件。监管机构报告的申请数量是衡量该行业在截止日期前参与这一框架程度的一个指标。
设施运营商面临通知和会议的最后期限
根据报道,需要澳大利亚市场牌照或清算与结算设施牌照的企业,必须在9月30日之前通知ASIC其申请意向,并举行申请前会议。此类牌照的正式申请可在随后的12个月内提交。
牌照推进工作早于2027年《数字资产框架法》生效
此次牌照截止日期早于澳大利亚新的数字资产法定框架生效时间。ASIC在其实施路线图指出,《2026年公司法修正案(数字资产框架)》已于4月1日通过议会,4月8日获得皇家批准,并计划于2027年4月9日正式生效。
这意味着在ASIC“不采取执法行动”立场结束与新法案生效之间,存在超过六个月的过渡期。在此期间,ASIC以9月30日为节点,将现有的AFS牌照义务置于其监管合格数字资产企业的核心位置。
免责声明:本文仅供参考,不构成任何法律、税务、投资、金融或其他建议。

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