SEC在委员会缩减至两名成员之际提出加密资产托管规则_新闻

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SEC在委员会缩减至两名成员之际提出加密资产托管规则

2026-10-03 10:00:22

SEC两名委员提议加密资产托管新规

美国证券交易委员会（SEC）于周四公布了针对投资顾问和受监管基金托管加密资产的规则草案。此次公告正值该机构在仅有两名委员的情况下运作之际。主席保罗·S·阿特金斯在一则新闻稿中宣布了这一提案，指出该框架将为持有加密资产的投资顾问和基金提供“此前从未有过”的合规路径。

关于投资顾问与基金的托管安排

根据草案规定，若市场上没有符合条件的托管人提供相关资产的托管服务，投资顾问可自行保管客户的加密资产。但投资顾问必须每季度重新评估这一决定的合理性，并在有托管人可用时立即转移资产。此外，任何转账操作均需至少两名授权人员批准。受监管基金也可在相同条件下通过其投资顾问持有加密资产，并由基金董事会对该安排进行监督。

州信托公司可作为加密托管人

该提案还允许经所在州授权的州信托公司担任加密资产托管人，前提是它们必须具备防止资产丢失和被盗的安全措施，保留经审计的财务报表，并将客户资产与自有资产严格隔离。一旦该提案在《联邦公报》上公布，将开启为期60天的公众评论期，因此目前相关规定尚未最终确定。

治理背景特殊

当前的治理背景颇为特殊。负责领导该机构加密工作组的主席委员海丝特·皮尔斯据报道将于周五离职，前往弗吉尼亚州任教，届时仅剩两名委员。本周早些时候，据报道该机构已将法定人数要求从三名委员降至两名；如果剩余两名委员中的一人因回避或利益冲突无法参与表决，一名委员即可单独采取行动。

皮尔斯在其声明中表示，投资顾问们一直在“咬牙坚持、苦苦等待”可行的托管规则出台。另一位留任委员马克·尤耶达也在其声明中指出，该提案承认由投资顾问自行托管会产生“固有的利益冲突”，并强调当投资顾问持有客户加密资产时，受托责任仍将继续适用。

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