OKX寻求美国证券交易委员会批准，拟上线63只代币化美股_新闻

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OKX寻求美国证券交易委员会批准，拟上线63只代币化美股

2026-10-05 13:13:39

OKX通过合资企业向SEC提交申请，拟推出涵盖63家纽交所上市公司代币化股票的交易平台

OKXICE已正式向美国证券交易委员会（SEC）提交文件，寻求利用SEC新的代币化股票框架，向投资者提供63家纽交所上市公司的代币化股票。根据SEC的规定，符合条件的代币化股票必须保留股息、投票权以及等同于传统股东的权益主张。

在独立第三方发行的代币化股票开始交易之前，发行公司享有30个日历日的异议期。尽管OKX目前已在离岸市场提供代币化股票，但现有产品并不赋予直接股东权利。OKXICE仍需满足监管条件，其美国代币化股票平台才能正式投入商业运营。

合资背景与初步计划

据彭博社10月4日报道，OKX与纽约证券交易所母公司洲际交易所（ICE）各持股50%的合资企业OKXICE LLC提交了相关文件，旨在利用SEC的新规开展业务。截至核查时，该文件尚未出现在SEC公开可检索的记录中。

该计划将在SEC“创新豁免”设定的条件下，使选定股票的数字版本可供投资者使用。在独立第三方创建其股票的代币化版本之前，发行公司将收到通知，并拥有30个日历日的时间提出异议。OKXICE最初将专注于63家纽交所上市公司的股票，但在本次审查的公开报道中，具体公司名称尚未披露。

此次合资成立于今年6月，当时OKX与ICE深化了合作关系。此前，ICE于3月对这家加密货币交易所进行了战略投资。两家公司宣布，OKXICE将专注于代币化金融产品，并在获得监管批准后，寻求作为美国注册的经纪交易商和期货佣金商人开展业务。

这一举措标志着传统股票上链的又一重大步骤，加密世界与传统金融正日益融合。

SEC规则：发行人拥有30天异议权

9月17日，SEC发布了针对代币化证券场所的“创新豁免”，使得监管路径更加清晰。这一临时框架允许符合条件的场所在五年内，在通过许可的自动化做市商和流动性池交易代币化的全国市场系统股票时，暂时免除《交易所法案》中对交易所的定义约束。

对于由与公司无关联的第三方代币化的股票，场所必须首先向底层发行公司发送书面通知。在公司收到通知后的至少30个日历日内，不得开始交易。在此期间，发行人可以提出异议。如果提出异议，该场所不得在豁免范围内提供该公司股票的代币化版本。平台必须在五个工作日内公开披露该异议。

该规则并未为场所提供无限制地将所有上市公司代币化的途径。根据豁免规定，一级股票在每个场所的代码上限为75个，二级股票的上限为250个。交易量受到严格限制：一级证券的交易量不得超过前一个月平均每日股份成交量的0.25%，二级股票则为2.5%。

因此，如果OKXICE提议的63只股票全部属于一级股票类别，则其数量低于SEC规定的75个代码上限。由于公开披露的细节不足，目前尚无法确定这些拟议证券在一、二级之间的具体划分。

代币化股票必须保留真实的股东权利

OKXICE不能简单沿用OKX目前在美国境外向许多客户提供的产品结构。SEC的命令要求，合格的代币化股票必须赋予持有者与相应类别传统股票相同的权利和特权。机构特别列出了对公司的基础利益、股息、投票权以及在清算时对剩余资产的求偿权。

当独立第三方代币化股票时，必须向投资者提供通讯和委托书材料。根据豁免规定，代币化证券场所不允许进行首次公开发行（Primary offerings）。

这些要求与OKX现有的“统一代币化股票”有所不同。OKX今年8月表示，其离岸产品仅提供股价敞口，并支持在Solana和X Layer上进行存取款，全天候以USDT进行交易。公司明确表示，这些产品不代表对底层公司的所有权，也不赋予客户股东投票权。OKX于7月推出了包含40多种代币化股票和ETF的产品，随后扩大了 offerings。目前，这种结构不对美国客户提供服务，且与拟议的OKXICE平台分开运作。

此前有报道称，在SEC豁免下的代币化股票必须保留真实的股东权利。OKX美国首席执行官Roshan Robert曾表示，改变交易技术不应改变投资者对底层公司的权益主张。

OKXICE在交易开始前仍需完成多项步骤

提交通知并不意味着63只代币化股票可以立即开始交易。对于第三方代币化的股票，30天的期限需从每家发行公司收到所需通知之日起算。任何及时提出的异议都将阻止该特定代币化证券在豁免下进行交易。

此外，OKXICE还必须满足SEC的其他运营条件。场所使用的智能合约必须是公开且可审计的，并运行在公共、无需许可的分布式账本上。每当传统股票在其主要交易所停牌时，平台必须停止该代币化股票的交易。

交易信息必须以机器可读的形式免费公开。SEC命令要求场所保存30天的交易数据，并在交易发生后10分钟内更新。

该合资企业的早期计划还包括获得美国经纪交易商和期货佣金商人资格。在今年6月成立OKXICE时，两家公司均表示，这些活动仍需等待监管批准。ICE的投资不仅赋予了其在董事会的代表权，也扩大了在受监管的美国市场方面的合作。鉴于SEC的创新豁免是临时的，计划在发布五年后到期，委员会正在考虑是否应制定永久性规则来取代或修改该框架。

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