众议院监督与政府改革委员会主席詹姆斯·科默致信三家加密预测市场平台,要求提供反内幕交易合规文件
9月29日,美国众议院监督与政府改革委员会主席詹姆斯·科默(James Comer)向Hyperliquid Labs、Crypto.com以及PredictIt背后的运营公司Aristotle Exchange发送信函,要求这三家平台提供关于其如何验证用户身份以及如何检测基于非公开信息交易的详细记录。科默指出,上述三家公司必须在10月13日前作出回应。此举标志着由Polymarket和Kalshi案于5月发起的调查范围进一步扩大。
委员会关注的核心问题
信函中明确要求各平台提供“了解你的客户”(KYC)政策及地理限制措施,并说明标记和报告可疑交易的具体程序,特别是涉及美联储决策、选举结果以及地缘政治事件合约的相关记录。科默将此次请求定性为法律义务问题,他强调:“部分不良行为者利用这些平台,通过基于非公开信息的下注赚取数千美元利润。”委员会正在审查这些平台是否采取了足够有效的预防措施,以防止内幕交易的发生。
价值11亿美元的做空案例
针对Hyperliquid的信函重点聚焦于一笔被科默描述为“精确对应某项未公开政府决策时机”的交易。据引用Investing.com的分析,该委员会指出,在唐纳德·特朗普总统于2025年10月宣布对中国加征关税前的约30小时,有人通过在比特币和以太坊永续合约上进行杠杆做空,建立了规模约为11亿美元的头寸。随后,该头寸在获利超过1.5亿美元后迅速平仓。科默在信中写道,该头寸是在一个“似乎没有身份验证机制,也未将相关责任人移交美国执法部门”的平台上执行的,且“反映了委员会正在调查的内幕交易模式”,但他并未直接指控该交易者持有非公开信息。此外,今年早些时候添加了HYPE质押功能的Hyperliquid尚未对此请求作出公开回应。
调查范围的持续扩大
此次扩展行动紧随委员会于5月22日向Polymarket和Kalshi发出信函之后,后者目前已提供了近1,000份文件并进行了五次简报。此次调查因4月份陆军上士加农·肯·范戴克(Gannon Ken Van Dyke)被起诉而变得更加紧迫。检方称,范戴克利用有关“绝对决心行动”(Operation Absolute Resolve,即导致委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗被捕的美国军事行动)的机密信息,在Polymarket上下注,最终获利超过40.9万美元。与此同时,科默发给Crypto.com的独立信函还询问了该公司拥有机密信息访问权限的员工交易情况,以及其在北美衍生品业务的合规性。
需要强调的是,目前的请求并未指控任何平台存在不当行为。这标志着国会迄今对预测市场和加密货币衍生品交易所提出的最广泛要求,旨在促使这些机构记录其如何监管可能利用内幕知识进行交易的投资者。随着10月13日截止日期的临近,这三家公司仅有大约两周的时间来准备并提交相关材料。
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