美国证券交易委员会列出三家寻求推出代币化股票交易平台的公司_新闻

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美国证券交易委员会列出三家寻求推出代币化股票交易平台的公司

2026-10-22 16:47:22

SEC公布首批提交代币化证券交易平台意向通知的三家机构

美国证券交易委员会（SEC）已将TSV LLC、OKXICE和Perpetuals.com列为首批提交运营代币化证券平台意向通知的三家机构，该申请基于其“创新豁免”（Innovation Exemption）框架。根据SEC于10月21日更新的官方名单，这三家公司分别是：TSV LLC于9月23日提交意向通知，OKXICE于10月4日提交，而由Kephas Corporation运营的Perpetuals.com则于10月14日提交。

这一系列文件的提交紧随SEC在9月17日推出“创新豁免”之后。该豁免为符合条件的代币化证券交易平台提供了临时性、有条件的 relief，使其暂时不受联邦证券法中关于交易所定义的常规约束。该框架旨在让特定的基于区块链的交易系统在监管者收集反馈期间，在特定条件下运作。

然而，出现在SEC的名单上并不意味着这些公司已获得启动平台的批准。监管机构明确表示，提交意向通知并不构成公司符合豁免要求的证明。

SEC对代币化股票交易设定的条件

该豁免涵盖某些代币化的全国市场系统（National Market System）股票，其中包括在美国国家证券交易所上市的股份。在满足订单规定的条件下，符合条件的交易平台可以使用基于区块链的系统，包括自动做市商（AMM）和流动性池。

每个平台必须在开始运营前至少30个日历日，在其公开可访问的网站上发布运营通知，并在发布通知后一个工作日内通知SEC。该框架还包含投资者保护机制：代币化股份必须保留与其对应传统股份相关的权利和特权；此外，若其股票被第三方代币化，相关公司也有权反对通过该豁免下的平台提供其股份。

OKXICE是由加密货币交易所OKX与纽约证券交易所母公司洲际交易所（Intercontinental Exchange）成立的合资企业。该公司曾表示，其计划中的平台将使用OKX的X Layer网络，其初始通知中列出了超过60家可能进行代币化的美国上市企业。TSV LLC和Perpetuals.com也已提交通知，但它们在SEC名单上的出现并不能确认其平台已投入运营。

豁免期限与未来展望

该豁免具有临时性和条件性。除非监管机构修改或延长该框架，否则SEC的命令将在其发布于《联邦公报》（Federal Register）五年后到期。这三份文件的提交标志着美国证券交易向基于区块链的基础设施迁移迈出的早期一步。

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