公司否认存在违反制裁的证据
该加密货币平台于2月15日发送了一份详细的反驳信,回应了两天前发布的指控。公司表示,经过全面的内部审查,未发现违反制裁的证据,并强调其致力于遵守监管规定并与当局合作。
2月13日的文章声称内部调查人员发现了大量与伊朗相关的交易,报告暗示这些转账可能违反了国际制裁法。平台在相关调查指控提出后进行了完整的内部审查。
交易所声明,在咨询合格法律顾问后得出结论,未发现支持违反制裁法规指控的证据。公司驳斥了所谓违规行为被发现后被隐瞒的说法,并指出相关报道存在实质性失实,需要更正。
该交易所接受全球多个司法管辖区的监管监督,其首要监管机构为阿布扎比全球市场,同时还在21个不同的地方司法管辖区持有许可和注册。这些监管关系要求持续的合规监控和报告。
首席执行官通过社交媒体平台X回应了指控。他表示记录必须清晰表明:未发现违反制裁的行为,没有调查人员因提出关切而被解雇,且平台持续履行其监管承诺。他还要求对不准确报道进行更正。
自2023年和解以来强化的合规框架
公司在说明其合规能力时提及了2023年的监管和解。自该和解以来,公司已在制裁筛查基础设施上进行了大量投入,包括扩充专职合规人员,并向反洗钱控制和交易监控系统分配资源。
平台将其合规计划描述为数字资产领域中最严格的之一,其内部标准通常超越全球监管要求。公司对员工行为违规和未经授权的数据访问实行零容忍政策,这些政策也延伸至未能遵守内部合规程序的情况。
交易所质疑相关调查的信息来源和动机,指出文章严重依赖匿名消息来源,并将推测呈现为事实。公司强调存在多个合法的渠道可供报告合规关切,包括内部举报条款和对提出问题员工的法定保护。
该平台要求审查其声明并更正误导性暗示,同时愿意提供更多背景信息以确保报道更准确。公司强调在发布与制裁合规相关的指控时准确性至关重要,并确认将继续在所有司法管辖区履行监督义务和监管承诺。

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