"Dunamu因投资者保护不力被罚款……金融科技自律亮红灯"_新闻

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"Dunamu因投资者保护不力被罚款……金融科技自律亮红灯"

2025-08-19 08:40:56

杜纳姆旗下未上市股票交易平台"证券Plus未上市"因违反金融监管部门创新服务指定条件遭处罚

杜纳姆运营的未上市股票交易平台"证券Plus未上市"因违反金融当局创新金融服务指定条件，被处以罚款。业界认为，这给金融科技行业的自主创新推进速度亮起了警示信号。

违规事实与处罚决定

金融监管院于2025年8月18日宣布对杜纳姆处以2400万韩元罚款。此次处罚源于该公司未履行2022年3月和2023年6月变更后的创新金融服务条件。韩国金融委员会正在运营"创新金融服务指定制度"，该制度为创新金融服务提供监管豁免，但获指定企业必须严格遵守相关条件。

主要违规事项

问题核心在于投资者保护措施未落实和事前报告遗漏。杜纳姆在2022年3月创新金融服务延期时，曾承诺设置投资限制以防止普通投资者追加购买特定专业品种，但实际上自2022年7月起逾两年未遵守该条件，期间允许普通投资者增持原有专业品种。

此外，2023年6月为通过券商联动扩展服务，该公司将新券商(A证券)接入系统，但未在7月27日系统启动日前向金融监管院提交相关检查记录。由于创新金融服务制度是基于信任的自律监管方式，未遵守检查报告等基本程序被视为严重问题。

企业监管背景

杜纳姆作为虚拟资产交易所"Upbit"的运营商，此前曾因税务调查被追缴226亿韩元法人税等款项。近期还因金融信息分析院(FIU)对代表理事的问责警告及合规负责人免职等制裁措施提起行政诉讼，与监管部门的摩擦持续不断。

行业启示

这一事件表明，金融科技企业在追求创新过程中若忽视法律和制度责任，可能导致信任危机。预计未来金融当局将加强对创新金融服务的事后检查，相关企业也需进一步完善履行制度责任的内部控制机制。

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