美国证监会拟对FTX前高管实施长期任职限制
美国证券交易委员会近日对已破产加密货币交易所FTX的三名前高级管理人员提出长期任职限制措施。在本周公布的拟议最终同意判决中,该监管机构寻求禁止这些人员在数年内担任上市公司高管或董事职务。相关和解协议已提交至纽约南区法院,正待法院批准后生效。
拟议的高管任职禁令
根据SEC提交的文件,针对每位高管的任职禁令时长将根据其具体职责和配合程度有所不同。阿拉米达研究公司前首席执行官卡罗琳·埃里森已同意接受为期十年的高管任职禁令,这是三人中最长的限制期。FTX前首席技术官王Gary同意接受八年上市公司高级管理层任职限制。负责FTX工程事务的尼沙德·辛格同样接受了八年高管任职禁令。
除任职限制外,三人均同意永久禁制令条款,承诺不再违反联邦反欺诈法规,同时接受为期五年的行为限制令,该禁令将约束其特定职业活动。
和解协议背后的监管指控
SEC指出这些前高管参与了一项持续数年的欺诈投资者计划,其核心问题在于滥用客户资金。监管机构指控存入FTX的平台资产被转移至阿拉米达研究公司,用于交易活动与个人支出。此次提出的判决方案将解决SEC的民事索赔,被告既未承认也未否认相关指控,这符合监管和解的常规处理方式。
与刑事案件的关联
此次民事处理发生在相关刑事诉讼完结之后。埃里森被判处两年监禁,王Gary和辛格则因在萨姆·班克曼-弗里德案件调查过程中积极配合检方,均获判已服刑期。SEC此次行动在刑事判决基础上增加了监管问责层面,更侧重于维护未来市场诚信而非追究监禁责任。
后续发展
目前这些同意判决尚未正式生效,需经联邦法官批准后,相关禁令方可执行。若获批准,这些前高管在未来十年内将被排除在上市公司领导层之外,此举强化了SEC关于加密货币市场不当行为将导致高管面临长期后果的监管信号。

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