英国金融监管机构大幅削减执法行动，终止百项调查_新闻

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英国金融监管机构大幅削减执法行动，终止百项调查

2026-01-03 02:30:45

英国金融行为监管局缩减执法规模

英国金融行为监管局近期大幅削减执法活动，在不到三年内终止了100项未采取任何行动的调查。自2013年该机构成立以来，此次调查终止数量创历史新高。截至去年10月，其活跃调查案件数已降至124起，较2022年的230起缩减近半。

战略调整与执法重点转变

当特蕾丝·钱伯斯与史蒂夫·斯玛特于2023年先后担任执法部门联合主管后，该机构开始将资源集中于更具影响力的案件。去年4月至11月期间完成的24项调查中，9项未采取执法措施，15项以执法行动告终。值得注意的是，2025年3月新启动调查仅23起，远低于往年常规的50余起。参与相关案件的伦敦律师指出，监管机构当前更专注于证据确凿、结果可预见的案件。

质与量的平衡

尽管处理案件总量减少，监管成效反而提升。2024年公布41项执法决定，2025年达33项，均超过历史年均20-25项的水平。去年开出的最大额罚单针对反洗钱违规行为，其中全国建筑协会被处4400万英镑罚款，巴克莱银行被罚3900万英镑。更值得关注的是，七项调查从启动到结案仅耗时16个月，较历史平均周期42个月大幅缩短。

国际监管趋势对比

大西洋彼岸也呈现类似趋势。美国证券交易委员会同样在收缩严格监管，据此前报道，该机构在对加密货币公司的执法案件中已有约60%被撤销或暂停。同时其审计检查与执法行动规模也有所缩减，标志着从激进监管立场的重大转变。

政策背景与发展展望

英国政府持续推动金融监管机构放宽商业限制以提振经济。两大监管机构均将策略调整表述为效能提升——英国金融行为监管局强调持续打击"最恶劣违规行为"，美国证券交易委员会则宣称将资源集中于高风险领域。尽管表面看来监管力度减弱，但针对加密资产提供商的新监管体系将于2027年生效，涵盖霸凌与骚扰等非金融不当行为的规则也将于2026年实施。此外该机构还将承担专业服务领域反洗钱监管职责。

律师事务所阿什斯特的金融监管合伙人洛兰·约翰斯顿指出，虽然机构保持着"相当强的执法文化"，但调查数量可能持续下降。帕拉斯律师事务所合伙人特蕾西·多夫斯顿对此转变持积极态度，强调案件调查不再"仅用于诊断目的"。

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