美国证监会推迟对灰度与普信集团加密货币ETF提案的决定_新闻

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美国证监会推迟对灰度与普信集团加密货币ETF提案的决定

2026-01-12 22:12:51

美国证券交易委员会推迟两项加密货币相关ETF审批决定

美国证券交易委员会已推迟对两款加密货币相关交易所交易基金的审批决议。根据周一发布于《联邦公报》的三份文件显示，监管机构延长了对Canary公司PENGU基金与T.Rowe Price公司主动型加密货币ETF的审核时间。

根据美国联邦政府提交的文件，委员会将预留更长时间考虑规则变更，以允许Canary Pudgy Penguins ETF在Cboe BZX交易所上市。同时推迟了对拟于NYSE Arca上市的T.Rowe Price主动型加密货币ETF的决议。两项提案均依据SEC第19b-4规则程序进行审查。

联邦文件显示，SEC将这两只ETF的初步审核窗口延长了45天，延期的理由是对产品市场结构、投资者保护及价格操纵漏洞的"评估"需要。SEC在声明中表示："委员会认为有必要指定更长的期限来发布批准或否决拟议规则变更的命令，以确保有充足时间进行评估。"

PENGU ETF的曲折审核历程

Canary PENGU ETF提案最早于2025年中提交，Cboe BZX交易所于去年6月根据《1934年证券交易法》第19(b)(1)条及19b-4规则向SEC提交了规则变更提案。该申请旨在依据监管商品信托股票的BZX规则14.11(e)(4)条款，获得ETF份额上市交易许可。该提案于7月7日进行了首次全面修订。

SEC的审核程序在次日第二修正案提交后正式启动，并于7月在《联邦公报》公布征集公众意见。委员会依据《证券交易法》第19(b)(2)条赋予的权力，将审批时限延长至8月。SEC于9月下旬启动正式程序以决定是否批准该规则变更，最终决议日期定于2026年1月。

Canary PENGU ETF旨在追踪包含实用型代币、许可授权和数字品牌权益的非同质化代币生态系统。Pudgy Penguins于2021年在以太坊区块链推出，已成为市场上最具辨识度的NFT系列之一。市场预期和NFT市值上升趋势曾推动该系列底价升至历史高点36.3 ETH。

然而当其原生代币发行后，NFT底价下跌近50%，SEC认为这使得该产品是否适合作为ETF存在不确定性。若获得批准，将反映美国金融监管机构对通过受监管投资产品接触迷因币和NFT的开放程度。

主动型加密ETF的新挑战

T.Rowe Price主动型加密货币ETF则呈现另一类监管难题。根据该公司去年10月提交的文件，该拟议ETF将采取主动管理策略，投资最多15种数字资产，这较基础的以太坊和比特币现货产品更进一步。

总部位于巴尔的摩的资产管理公司T.Rowe Price以共同基金和退休产品闻名，其进军加密货币管理领域令美国市场颇感意外。

灰度期权ETF进入公众评议阶段

SEC同时确认收到与PENGU ETF同期提交的另一份申请，该申请由NYSE American提交，寻求批准上市灰度CoinDesk Crypto 5 ETF的标准化期权，该基金包含比特币、以太坊、XRP、Solana和Cardano。

据报道该提案已进入公众评议阶段，允许交易商、交易所和投资者根据《证券交易法》要求就基金期权上市事宜提交意见。加密货币ETF期权对SEC而言是棘手领域，因其在原本波动性较高的基础资产上增加了杠杆和衍生品交易维度。

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