美国证券交易委员会发布关于加密资产与分布式账本技术的监管常见问题解答
美国证券交易委员会(SEC)近日发布了关于加密资产及分布式账本技术(DLT)相关监管规定的常见问题解答(FAQ)。SEC交易市场部门表示,本次发布的FAQ旨在为市场参与者提供合规操作指引。
主要事项包括:
1. 券商责任:非证券型加密资产不适用《证券交易法》第15c3-3条规定,但若属于“加密资产证券”,券商可在满足特定条件的前提下通过掌握“控制权”以符合监管要求。SEC同时表示,对持有非现金资产不持异议。
2. 客户资产保护:非证券型加密资产不属于证券投资者保护公司(SIPC)的保护范围,建议将其视为金融资产,并依据《统一商法典》(UCC)第8条存入“证券账户”。
3. 双资产交易对:全国性证券交易所(NSE)或替代交易系统(ATS)可提供“加密证券/非证券资产”交易对,但需通过ATS及ATS-N表格进行信息披露。
4. 证券转让代理与DLT:若基于DLT的资产是根据SEC第12条注册的证券,证券转让代理机构需向SEC注册。同时,使用基于区块链的主账本不存在监管障碍。
5. 清算结算与ETP:注册经纪商在运营ATS时可通过自有交易账本完成客户交易清算,无需另行注册清算机构。此外,对于加密资产类交易所交易产品(ETP),只要符合2006年无异议函标准,SEC不予异议。

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