美国证监会对Robinhood Crypto的韦尔斯通知延续数字资产行业调查趋势_新闻

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美国证监会对Robinhood Crypto的韦尔斯通知延续数字资产行业调查趋势

2024-05-06 14:52:48

美国SEC加强对加密行业监管，多家企业收到Wells通知

美国证券交易委员会（SEC）正在扩大其对加密行业的监管范围，周一针对Robinhood的加密部门提交了Wells通知。在周一提交的8-K表格中，Robinhood Markets的加密部门Robinhood Crypto表示已收到SEC的Wells通知。该通知表明SEC工作人员已决定建议对该加密部门采取执法行动，指控其违反证券法规。

多家加密企业收到Wells通知

过去一个月，SEC已向多家加密实体发出Wells通知。除了Robinhood外，MetaMask钱包背后的加密公司Consensys和去中心化加密交易所Uniswap也在上月收到了类似通知。

Katten Muchin Rosenman律师事务所高级顾问表示："这是近期一系列Wells通知中的最新一起，这些通知似乎涵盖了广泛的不同类型行动，但都与加密领域有关。我认为这证明了SEC对加密领域的持续关注，以及其希望在尚未明确管辖权的领域主张管辖权的意愿。"

Wells通知的运作机制

根据SEC的执法手册，SEC工作人员发出Wells通知是为了告知相关实体或个人，SEC已做出"初步决定"，计划对其采取行动，并列出涉嫌违反的证券法规。收到通知的公司或个人可以尝试说服SEC不要采取执法行动。随后，委员会将通过闭门会议或书面表决的方式做出最终决定。

加密行业的律师指责SEC在过去几周内向加密公司发出了大量Wells通知。与此同时，SEC主席公开表示，他认为大多数加密货币都是证券，并敦促加密公司向其注册。一些加密行业人士对此表示反对，称无法注册，并呼吁制定更明确的规则。

政治角力与行业反应

明尼苏达州共和党众议员Tom Emmer周一在社交媒体上指责SEC采取"恐吓式监管"。他在声明中表示："这些Wells通知似乎是Gary Gensler孤注一掷的最后尝试，企图恐吓和对抗数字资产创新者。过去几年，SEC在各种法庭案件中完全自取其辱，现在Gensler主席想躲在诉讼威胁后面，针对一个从未退缩的行业。"

Emmer众议员与其他立法者将于周二举行名为"SEC执法：在威慑与正当程序之间取得平衡"的听证会，届时可能会讨论加密货币相关议题。SEC前互联网执法办公室主任John Reed Stark将在听证会上作证，计划告诉立法者SEC是在执行法律，而非采取所谓的"通过执法进行监管"的方法。

以太坊的监管争议

目前尚不清楚SEC是否想通过Wells通知将以太坊纳入其管辖范围。当Consensys上月就以太坊分类问题起诉SEC时，该公司透露也收到了Wells通知。通知中包括SEC对MetaMask Swap和MetaMask Staking产品的审查，指控Consensys作为未注册的经纪交易商运营。

在诉状中，Consensys揭示了SEC对以太坊的关注，并指责该机构试图将以太坊作为证券进行监管，援引了SEC一年前调查以太坊的"正式"命令。

前商品期货交易委员会总法律顾问表示，Consensys在诉状中声称SEC将以太坊视为证券，但Robinhood和Uniswap尚未透露其调查是否提及以太坊。然而，如果SEC要宣布以太坊为证券，最有可能通过执法行动来实现。

目前，SEC在对Kraken、Coinbase和Binance等加密行业巨头的诉讼中，尚未明确将以太坊列为证券。但数字资产公司Prometheum表示计划托管以太坊，这只有在以太坊被视为证券的情况下才能实现。Prometheum去年获得了SEC的特殊目的经纪交易商许可证，并在12月获得FINRA批准，可通过该SEC许可证提供数字资产证券清算和结算服务。

律师表示："有一些迹象表明SEC认为以太坊是证券，但他们尚未正式表态，所以我们仍在等待他们是否会迈出这最后一步。"

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