美国证交会指控Cumberland DRW涉嫌20亿美元未注册证券交易_新闻

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美国证交会指控Cumberland DRW涉嫌20亿美元未注册证券交易

2024-10-10 21:00:00

美国证交会指控Cumberland DRW涉嫌非法交易加密货币

案件背景

2023年10月10日，美国证券交易委员会（SEC）对总部位于芝加哥的加密货币做市商Cumberland DRW提起诉讼，指控其作为未注册的证券交易商运营。根据SEC的起诉书，自2018年3月以来，Cumberland已交易了超过20亿美元被归类为证券的加密货币。

SEC的指控

SEC指出，Cumberland通过其交易平台Marea和电话进行的这些活动违反了旨在保护投资者的联邦证券法。SEC加密资产和网络部门代理主任表示："联邦证券法要求所有证券交易商都必须向委员会注册，加密货币市场的参与者也不例外。"

起诉书还强调，Cumberland自称为加密货币市场领先的流动性提供者，这进一步证实了其需要进行注册。SEC寻求永久禁令以制止这些活动，并要求Cumberland交出非法所得，支付判决前利息和民事罚款。

Cumberland的回应

Cumberland在其官网上表示，该公司为包括稳定币在内的不同加密货币提供场外市场流动性，以及加密货币衍生品和远期双边交易。在社交媒体X上，Cumberland声称SEC试图抑制创新，阻止公司参与加密货币业务。

该公司表示，即使在美国监管机构采取执法行动后，也不会改变其运营方式。Cumberland强调："我们对自身完善的合规框架和严格遵守所有已知规则和法规充满信心——即使这些规则一直在变化（不久前ETH还被声称是证券）。"

注册争议

文件显示，Cumberland在2019年通过SEC主席的指导获得了经纪交易商注册。但市场做市商被警告，该许可证仅适用于比特币（BTC）和以太坊（ETH）交易。Cumberland表示，过去五年一直与监管机构就其业务进行对话，包括分享书面摘要和声明，以及公司人员的访谈。

历史案件回顾

值得注意的是，文件还引用了商品期货交易委员会（CFTC）在2013年11月对DRW提出的市场操纵指控。该案件于2018年12月结案，巡回法官Richard Sullivan裁定CFTC未能证明DRW操纵市场，其指控"几乎只是基于'地球是平的'式的信念"。

Cumberland的加密资产持有情况

根据Arkham Intelligence的数据，Cumberland目前持有超过8150万美元的加密货币，其中大部分资金（4420万美元）以比特币形式持有。该公司还持有近2400万美元的ETH和超过1200万美元的稳定币，分布在TetherUSD（USDT）和USD Coin（USDC）之间。

此外，根据Nansen的数据，Cumberland持有630万美元的AAVE和近900万美元的cUNI，这些是质押在货币市场Compound上的UNI代币。

案件展望

Cumberland表示，SEC的最新行动表明，在美国注册为数字资产经纪交易商"只是海市蜃楼"，并重申其将积极应对诉讼的立场。

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