据报道,韩国一家法院撤销了金融情报机构对加密货币交易所Upbit运营商Dunamu作出的三个月部分业务暂停处罚。
法院裁定监管依据不足
首尔行政法院近日裁定支持Dunamu对金融情报机构提起的诉讼,推翻了此前关于其涉嫌违反反洗钱规定的处罚决定。法院指出,对于超过100万韩元(约合675美元)的交易存在明确规定,但对于小额转账的监管要求不够明确,这削弱了本案中的执法依据。
这一判决限制了金融情报机构在合规标准未明确界定的情况下对加密货币交易所实施重大反洗钱制裁的能力。同时,这也终结了自2025年2月金融情报机构作出处罚决定后引发的争议。此前,在Dunamu提出申诉期间,法院已暂缓执行该处罚。
法院指监管方缺乏具体指引
针对金融情报机构关于Dunamu未采取充分措施的指控,法院表示监管机构未能就具体应采取何种措施提供明确指导。在此背景下,法院认定该公司已自行采取了相关措施。
法院进一步指出,即使这些措施事后看来可能存在不足,但难以认定Dunamu因故意或重大过失而未履行义务,这动摇了处罚决定的成立基础。
处罚引发法律争议
2025年2月25日,金融情报机构对Dunemu作出为期三个月的部分业务暂停处罚,限制Upbit接纳新用户进行数字资产转移。
监管机构表示,该决定是基于现场检查结果,发现Dunemu曾为未注册的海外虚拟资产服务提供商提供交易便利,且未满足客户尽职调查要求。金融情报机构早前声称,在审查Upbit交易所业务许可证期间,发现了超过60万起涉嫌违反客户身份识别规定的案例。
针对处罚决定,Dunemu随即提起诉讼,并在处罚公布后不久申请中止执行。2025年2月28日,该公司宣布已提交撤销部分业务暂停令的申请。
2025年3月27日,法院批准了中止执行申请,允许Upbit在案件审理期间继续接纳新用户。

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