菲律宾证监会对未经授权加密交易平台发出警示
菲律宾证券交易委员会近日发布公告,警告公众勿与多家未获授权在该国运营的加密交易平台进行交易。
被点名的实体中包括广泛使用的去中心化交易平台dYdX。证监会表示已收到报告,指出这些平台以承诺回报、利润或利息为条件向用户募集资金,此类活动已构成需受监管的投资行为。
监管收紧
监管机构在通知中强调,dYdX未在委员会注册,亦未持有向公众招揽或接受投资所需的许可。
“委员会记录显示,DYDX并未在菲律宾注册为公司、合伙企业或个人独资企业,且未根据《证券监管法典》第28条规定取得向公众发售、销售或分销证券,或作为证券经纪商/交易商所必需的许可及授权。”
证监会重申,根据其《加密资产服务提供商规则》,所有向该国投资者提供加密相关服务的实体必须先行向委员会注册并取得相应许可。任何在菲律宾以线上或线下方式为dYdX担任销售员、经纪人、交易商、代理、推广者、招募人、影响力人士、代言人或促成方的人员,均可能依据《证券监管法典》第28条承担刑事责任。
违规者或将根据该法典第73条面临最高500万比索的罚款、最高21年监禁,或两者并罚,具体量刑由法院裁定。
其他未获许可的平台
除dYdX外,监管机构还点名了Aevo、GTrade(亦称Gains Trade)、Pacifica、Orderly、Deriv及Ostium等未注册平台,强调这些机构均无权向菲律宾民众提供或招揽加密资产服务及投资机会。
证监会呼吁公众核实企业注册状态,若发现可疑投资活动应立即向其执法与投资者保护部门举报。
DYDX

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