纽约州总检察长终身禁止马辛斯基涉足证券、商品及加密货币行业,并处以3500万美元罚款
纽约州总检察长莱蒂蒂亚·詹姆斯(Letitia James)宣布,对前Celsius Network首席执行官阿列克斯·马辛斯基(Alex Mashinsky)实施终身禁令,禁止其从事证券、商品和加密货币相关业务。同时,纽约州对其处以3500万美元的罚款。该笔罚款仅在马辛斯基违反已使其入狱的联邦协议时才会被执行。
2023年,詹姆斯起诉马辛斯基,指控其向包括超过26,000名纽约人在内的数十万储户提供虚假信息,误导他们相信存放在这家加密货币借贷平台上的资金是安全的。
纽约州的3500万美元罚款究竟如何执行?
根据州总检察长办公室的解释,这3500万美元由两笔有条件支付的款项组成。
第一个条件是:如果马辛斯基未能向联邦政府放弃1000万美元的不法所得(此外还需上交其他资产),他需向纽约州支付2500万美元。
另外1000万美元(总计3500万美元)则作为第二项条件生效:如果马辛斯基未服满全部刑期,这笔款项将触发。目前,根据案件提交法院的文件,马辛斯基的联邦认罪协议中已包含48,393,446美元的不法所得没收令。如果他全额上缴该金额并完成服刑,纽约州将无法获得任何罚款。
因此,要使纽约州获得部分或全部罚款,马辛斯基必须违背其为避免更重刑罚而做出的承诺。
已入狱者再获终身禁令
这并非马辛斯基首次受到终身限制。此前,美国联邦贸易委员会(FTC)作出了暂缓执行的47亿美元判决,并要求马辛斯基支付1000万美元作为和解的一部分。随后,FTC对其实施了为期18年的报告制度,并将其排除在加密货币和金融服务行业之外。
今年6月,美国商品期货交易委员会(CFTC)通过法院同意令,追加了永久性的交易和注册禁令。
马辛斯基正在服刑144个月(12年)。该刑期于2025年5月下达,当时他因承认犯有商品欺诈罪及操纵Celsius代币(CEL)价格罪而认罪。
可能引发另一项终身禁令的SEC诉讼
马辛斯基与监管机构之间的纠纷尚未完全终结。据报道,美国证券交易委员会(SEC)于2023年7月针对他提起的诉讼——指控其进行未经注册的证券发行及操纵CEL价格——仍在进行中。
SEC曾告知联邦法院,双方已于5月下旬进行了实质性的和解谈判,但未达成协议。法院随后批准延长60天以继续谈判。
如果SEC以与其他机构相同的条款达成和解,马辛斯基可能面临另一项终身禁令。
Celsius客户收回了多少资金?
导致这一系列裁决和终身禁令的事件始于2022年6月,当时Celsius冻结了其平台上的提现功能。一个月后,该公司申请了第11章破产保护,导致将其视为储蓄账户的用户存款化为乌有。
截至2026年8月,债权人已通过破产程序收回超过34亿美元。
詹姆斯在一份声明中表示:“我绝不允许骗子利用加密货币侵害毫无戒心的纽约人。”
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