菲律宾证券交易委员会点名十家未注册加密货币交易所
菲律宾证券交易委员会(SEC)近日点名包括Bybit、OKX等一线交易所在内的十家加密货币平台,指控其在未完成注册的情况下开展业务,并警告将依据新监管框架采取执法行动。
监管警告要点
菲律宾SEC发布公告指出:
• 十家加密货币交易所未遵守7月5日生效的《加密资产服务提供商(CASP)规则》
• 潜在处罚包括应用商店下架、网站封禁及刑事指控
• 未注册平台可能涉及洗钱风险,投资者权益缺乏保障
8月4日发布的监管公告显示,这些平台未能满足新规要求,包括完成正式注册、设立本地法人实体以及实施反洗钱风控措施。
被点名的交易所
监管文件明确列出以下在菲律宾境内活跃的交易所:OKX、Bybit、MEXC、KuCoin、Bitget、Phemex、CoinEx、BitMart、Poloniex和Kraken。SEC特别指出,尽管未获许可,部分平台仍在持续针对菲律宾用户开展营销活动。
监管机构强调该清单并非最终版本,任何未完成注册却向菲用户提供加密服务的行为均属违法。SEC警告称,这类无证运营可能导致投资者面临资金损失、欺诈、市场操纵及身份盗用等风险。
执法措施前瞻
虽然未直接使用"封禁"表述,但SEC暗示将采取包括:
• 停止运营令
• 刑事起诉
• 协调科技公司下架相关应用
• 网络访问限制
此前SEC对币安采取的行动被视为先例——该平台在2023年被认定违规后,最终于2024年3月遭到全面封禁。观察人士认为,此次警告可能预示着类似的执法路径。
新监管框架细则
根据2025年发布的SEC第4、5号备忘录通告,CASP新规要求:
• 注册为菲律宾国内公司(最低实收资本1亿比索/约180万美元)
• 设立实体办公场所
• 提交完整的数字资产服务及业务运营文件
SEC重申7月5日后继续无证运营将构成证券法直接违规。目前尚未设定新的合规宽限期,但强调已具备立即执法依据。