虚假加密项目遭SEC严惩,天价罚款落槌
纽约联邦法院对四家企业和两名个人开出超500万美元罚单,涉事方均与加密实体NanoBit有关。美国证券交易委员会(SEC)披露,这些被告涉嫌通过WhatsApp虚构关系实施欺诈。判决于6月16日终审,完整报告于6月29日公布。
欺诈背后的真相
SEC于2024年9月提起诉讼,这是其首次针对加密领域“基于关系的投资欺诈”采取法律行动。该欺诈手法在2023年9月至2024年6月间展开。犯罪分子在WhatsApp聊天群中伪造身份,冒充投资专家,骗取潜在投资者信任后,引导其转向NanoBit平台。
法院命令及影响
SEC报告了被告的欺诈行为——他们谎称NanobitUS证券是注册经纪商,并通过首次代币发行承诺高额回报来引诱投资者。然而事实上,平台从未进行任何交易。超200万美元资金被转往海外,部分款项直接从投资者账户汇至香港的账户。
SEC明确表示,NanoBit平台从未发生合法交易,投资者资金被非法转移至境外账户。
法庭记录显示,NanoBit Limited需支付532649美元违法所得、81957美元利息以及1182251美元民事罚款。其余被告——Zhao Deli、Sweet Karma和Radiant Horizons——各被处以相同金额的罚款,即1182251美元。
两名个人虽罚款较轻,但数额仍引人注目。Jiajie Liu被罚50000美元,另需支付9485美元利息及60603美元违法所得。Hua Zhao被罚50000美元,并须返还4500美元,另加704美元利息。
NanoBit Limited的财务义务总额接近200万美元,涵盖罚款与违法所得追缴。
SEC强调,司法监督促使对欺诈性加密行为采取了惩罚性措施。法院指令包括全面禁止涉案方未来从事任何欺诈性证券行为。
与NanoBit案类似,SEC还曝光了另一项目CoinW6,该项目通过Instagram和LinkedIn等社交平台采用相似欺骗手法。诈骗者先建立可信形象,再将投资资金转入不存在的账户,暴露出危险的欺诈模式。
SEC执法部门主管Gurbir S. Grewal指出,基于关系的欺诈威胁日益增长,社交媒体正被日益武器化以侵蚀投资者信任。
SEC敦促潜在投资者通过Investor.gov等权威资源核实任何投资推广方或公司的合法性,并对社交媒体上所见信息尽职调查。Todd Brody与Jeremy Brandt协同SEC网络与新兴技术部门,主导了针对这一欺诈阴谋的法律打击。

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