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SEC在Coinbase诉讼中因Gensler短信缺失而推动记录保存改革

2026-07-23 17:06:42
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SEC同意在和解中做出的改变

美国证券交易委员会(SEC)已同意全面改革其内部记录保存做法,以解决一起与Coinbase相关的争议。该争议源于前主席加里·根斯勒的短信丢失,报道称这一事件最终让该机构花费了约15万美元。

和解的核心并非对加密公司进行金钱处罚,而是监管机构自身承诺修复其内部通信的保留方式。这场争议源于记录诉讼,Coinbase及其关联方曾要求SEC提供相关文件。该诉讼在联邦法院案卷中记录为“History Associates Incorporated v. SEC”。

引发该案件的记录请求已在Coinbase自己的《信息自由法》披露文件中得到记录,Coinbase利用这些文件向该机构施压,要求提高透明度。SEC同意调整其保留程序,而非简单结案,这使得此事远非例行公事。



根斯勒短信缺失如何成为焦点

记录保存的失败集中体现在与根斯勒任期相关的短信上,这些短信无法提供。据报道,这些缺失的短信让SEC花费了约15万美元,该机构记录中的这一缺口在诉讼中直接造成了财务后果。

Coinbase利用了这一角度,因为这些短信的缺失支持了其更广泛的论点,即该机构是否在保存法律要求的通信记录。该公司此前已寻求制裁,称SEC销毁了文件,并将缺失的短信描述为系统性问题的证据,而非孤立的疏忽。

透明度问题已酝酿数月,随着对根斯勒时代短信如何从该机构记录中消失的审查日益严格,SEC监察长办公室的2025年审查报告记录了这场斗争核心的记录保留问题。



这对SEC透明度和未来加密案件意味着什么

记录保存标准在监管机构与加密公司的争议中至关重要,因为SEC对注册人施加的相同披露义务也适用于该机构自身的文件。一项承诺监管机构改变其信息保留方式的和解协议,设定了透明度必须双向对等的期望。

《华尔街日报》的社论版认为,Coinbase对SEC的诉讼以和解告终,这证实了该交易所在透明度方面的推动,并将结果视为对监管机构的一种制衡。这一脉络与其他挑战监管机构的法律诉讼相关联,包括数字商务协会对州级数字资产规则的挑战。

读者接下来应关注的是,商定的程序变更是否得到记录和审计,因为改革记录保存的承诺只有通过后续跟进才能落到实处。History Associates案的案卷仍然是核实和解条款如何实施的最直接途径。

免责声明:本文仅供信息参考,不构成财务或投资建议。加密货币和数字资产市场存在重大风险。在做出决定前,请务必自行研究。

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